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2023年10月，美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心（CSIS）發(fā)布題為《AI監(jiān)管將至，路在何方？》（AI regulation is coming, what is the likely outcome?）的報(bào)告。該報(bào)告介紹了當(dāng)下AI監(jiān)管現(xiàn)狀，對(duì)美國(guó)自上而下的“拼湊式”AI監(jiān)管手段進(jìn)行了深入的分析，展現(xiàn)了當(dāng)下AI監(jiān)管論戰(zhàn)的核心和相關(guān)各方對(duì)此議題的看法與觀點(diǎn)；此外，本報(bào)告定義了AI監(jiān)管十大關(guān)鍵要素，并根據(jù)美國(guó)的AI監(jiān)管現(xiàn)狀對(duì)其未來(lái)AI監(jiān)管走勢(shì)進(jìn)行了預(yù)測(cè)。

摘譯 |?許藝凡/賽博研究院實(shí)習(xí)研究員

來(lái)源 |?CSIS

01

AI監(jiān)管現(xiàn)狀回顧

多個(gè)國(guó)家及國(guó)際組織已出臺(tái)AI監(jiān)管相關(guān)舉措，其中的代表性例子為歐盟《人工智能法案》，該法案提供了大量自上而下式監(jiān)管規(guī)則；中國(guó)國(guó)家網(wǎng)信辦等部門聯(lián)合發(fā)布的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》則提出對(duì)生成式AI服務(wù)實(shí)行包容審慎及分類分級(jí)監(jiān)管措施。而本報(bào)告發(fā)現(xiàn)，美國(guó)采取的則是分散式AI監(jiān)管措施，即各行政部門自上而下進(jìn)行分散式管理。

與歐洲不同的是，美國(guó)不太可能在未來(lái)幾年內(nèi)推出一部全面的AI法案，但這并不意味著美國(guó)在這一領(lǐng)域?qū)o(wú)法可依。美國(guó)極有可能會(huì)對(duì)特定部門采取管理措施，如醫(yī)療、金融、房產(chǎn)、兒童安全保障等；除此以外，美國(guó)也可能出臺(tái)多項(xiàng)行政命令，如果方法得當(dāng)，那么這些規(guī)則將會(huì)有特定部門的專業(yè)知識(shí)作為根基，更加符合AI管理創(chuàng)新的要求。

本報(bào)告指出，美國(guó)政府很可能會(huì)增加AI研發(fā)投入，尤其是在國(guó)防安全領(lǐng)域及智能領(lǐng)域，并利用其較強(qiáng)的購(gòu)買力來(lái)發(fā)展AI市場(chǎng)。然而，本報(bào)告認(rèn)為美國(guó)將會(huì)與歐洲在AI貿(mào)易方面產(chǎn)生摩擦、美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)及司法部門可能會(huì)發(fā)出警告以防止大型科技公司集中使用AI技術(shù)。

02

AI監(jiān)管論戰(zhàn)：三種不同的聲音

本報(bào)告指出了當(dāng)下關(guān)于AI監(jiān)管日趨激烈的論戰(zhàn)，這場(chǎng)論戰(zhàn)折射出世界各國(guó)相關(guān)人士在對(duì)AI技術(shù)寄予厚望的同時(shí)，亦對(duì)其抱有較深的恐懼心理。

本報(bào)告指出，人們對(duì)AI技術(shù)懷有倫理恐懼與偏執(zhí)心理。AI領(lǐng)域內(nèi)的計(jì)算機(jī)科學(xué)家們向人們發(fā)出警告稱，生成式AI存在威脅人類生存的巨大風(fēng)險(xiǎn)，包括比爾蓋茨、谷歌、微軟、OpenAI的高管人員以及中國(guó)、俄羅斯的AI領(lǐng)域?qū)＜以趦?nèi)的行業(yè)人士聯(lián)合簽署了一份聲明，呼吁緩解這種威脅給人們?cè)斐傻目只牛瑫r(shí)，領(lǐng)域內(nèi)也出現(xiàn)了呼吁暫停開(kāi)發(fā)比ChatGPT 4更為先進(jìn)的AI模型。

然而，AI領(lǐng)域內(nèi)仍然有對(duì)AI技術(shù)發(fā)展持樂(lè)觀態(tài)度的人士。風(fēng)險(xiǎn)投資家安德森認(rèn)為，AI具有拯救世界的力量；不少行業(yè)人士則批判科技公司正在廣泛地販賣焦慮、推動(dòng)AI監(jiān)管進(jìn)程以此來(lái)維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益，他們指出，不應(yīng)對(duì)AI技術(shù)產(chǎn)生任何擔(dān)憂，同時(shí)也應(yīng)允許公司及開(kāi)放源代碼盡己所能快速高效地構(gòu)建AI。

除了上述兩種觀點(diǎn)以外，還有許多企業(yè)以及民間社會(huì)組織提倡對(duì)AI實(shí)行不同程度的監(jiān)督。例如，微軟公司提出，可以構(gòu)建全新的政府AI機(jī)構(gòu)，并搭建起一個(gè)新的AI法律框架，要求控制關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的AI系統(tǒng)必須進(jìn)行安全制動(dòng)，并專門為負(fù)責(zé)運(yùn)行關(guān)鍵AI技術(shù)的數(shù)據(jù)中心頒發(fā)許可證。

03

AI監(jiān)管十大關(guān)鍵要素

為了協(xié)助監(jiān)管者更加高效地應(yīng)對(duì)AI監(jiān)管問(wèn)題，本報(bào)告定義了關(guān)于AI監(jiān)管的十大關(guān)鍵要素。

要素一：AI監(jiān)管的首要目標(biāo)，是保證監(jiān)管措施的透明度、公正性、可解釋性、安全性及信任度。這五大要素決定著監(jiān)管者能否成功實(shí)現(xiàn)對(duì)AI的有效監(jiān)管。AI監(jiān)管過(guò)程中衍生出的許多具體的問(wèn)題，如披露模型特點(diǎn)與模型偏差、告知用戶應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)以及進(jìn)行獨(dú)立模型安全性測(cè)試，都需要有這些要素作為有力支撐；

要素二：基于風(fēng)險(xiǎn)程度的監(jiān)管方法。AI監(jiān)管的難度隨著其普及程度的提高而增加。許多專業(yè)人士提出可以采用基于風(fēng)險(xiǎn)程度的監(jiān)管措施，即對(duì)可能造成更大損害的高風(fēng)險(xiǎn)AI技術(shù)加強(qiáng)監(jiān)管力度，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)AI技術(shù)則相應(yīng)地降低監(jiān)管力度。然而，本報(bào)告指出此種辦法在實(shí)踐過(guò)程中會(huì)遇到不少阻礙，例如由誰(shuí)來(lái)定義及衡量風(fēng)險(xiǎn)程度、如何定義及風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題；

要素三：降低風(fēng)險(xiǎn)并更好地應(yīng)對(duì)惡意行為。AI監(jiān)管規(guī)則需要反映出遵守規(guī)則的合法企業(yè)與企圖實(shí)施惡意行為的個(gè)人或群體之間的區(qū)別。對(duì)于將實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)的目標(biāo)作為追求（如盜竊、妨害人身安全、損害兒童安全等）的惡意行為（網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)犯罪等）需要制定更加強(qiáng)有力且更具威懾性的規(guī)則與懲罰機(jī)制；

要素四：創(chuàng)新及預(yù)先批準(zhǔn)。歐盟、微軟公司及OpenAI的監(jiān)管方法要求政府對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的AI模型進(jìn)行預(yù)先審批或授權(quán)。在AI技術(shù)飛速發(fā)展的背景下，這一點(diǎn)變得十分重要。互聯(lián)網(wǎng)之所以能夠快速進(jìn)行創(chuàng)新，在一定程度上是因?yàn)闆](méi)有進(jìn)行預(yù)先審批，從而讓任何個(gè)人或群體都可以在不經(jīng)許可的情況下在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布合法應(yīng)用。人們都希望能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新，但預(yù)先批準(zhǔn)機(jī)制有可能會(huì)制造市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，從而對(duì)創(chuàng)新及開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)造成不利影響；

要素五：數(shù)據(jù)流、數(shù)據(jù)隱私及數(shù)據(jù)安全。AI對(duì)于高質(zhì)量數(shù)據(jù)的依賴性極高，模型的準(zhǔn)確性及結(jié)果直接反映出了訓(xùn)練數(shù)據(jù)，因此，數(shù)據(jù)監(jiān)管可謂是AI監(jiān)管的核心。AI可能會(huì)放大數(shù)據(jù)隱私相關(guān)問(wèn)題，數(shù)據(jù)流及數(shù)據(jù)安全也都與AI監(jiān)管相關(guān)，這些之前就已經(jīng)存在的問(wèn)題需要相關(guān)措施來(lái)協(xié)助解決；

要素六：新法律是否出臺(tái)。許多的AI技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)都可以通過(guò)已有機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。例如，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)有權(quán)監(jiān)管AI深度偽造等虛假行為；平等就業(yè)促進(jìn)機(jī)構(gòu)也正在積極應(yīng)對(duì)AI模型在招聘職員的過(guò)程中可能存在著的偏見(jiàn)問(wèn)題。然而，本報(bào)告指出，當(dāng)下現(xiàn)有法律與AI在適配方面依然存在著諸多問(wèn)題，因此，部分公司，例如微軟，已經(jīng)提出了“根據(jù)AI技術(shù)架構(gòu)構(gòu)建更為廣泛的法律及監(jiān)管機(jī)制”。當(dāng)然，也有不少人反對(duì)此舉，認(rèn)為現(xiàn)有的法律法規(guī)已經(jīng)能夠幫助實(shí)現(xiàn)對(duì)AI的有效監(jiān)管；

要素七：機(jī)構(gòu)措施。本報(bào)告指出，人們有必要去思考AI所帶來(lái)的挑戰(zhàn)的獨(dú)特性，以及設(shè)立專門的AI監(jiān)管機(jī)構(gòu)的必要性。關(guān)于這一問(wèn)題，微軟等公司建議設(shè)立全新的政府AI機(jī)構(gòu)，解決“高性能AI基礎(chǔ)模型”等問(wèn)題，這種舉措可以帶來(lái)更多的資源及專業(yè)知識(shí)。不過(guò)，該舉措也存在著一定的缺陷，因?yàn)樾碌腁I機(jī)構(gòu)可能會(huì)帶來(lái)監(jiān)管方面的“博弈”、決策低效、官僚主義等一系列問(wèn)題，需要專業(yè)人士對(duì)此進(jìn)行進(jìn)一步的研判；

要素八：“胡蘿卜”+“大棒”。“胡蘿卜”指的是激勵(lì)措施，而“大棒”則指的是懲罰措施，獎(jiǎng)懲并舉時(shí)，AI監(jiān)管效果才能夠達(dá)到最佳。例如，谷歌公司注重AI成果，訓(xùn)練員工以幫助他們更好地掌握AI，同時(shí)還大力投資AI創(chuàng)新；歐盟則通過(guò)推行《人工智能法案》采取強(qiáng)有力的懲罰機(jī)制，其中包括嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)懲罰措施；

要素九：監(jiān)管范圍。人們希望AI技術(shù)在高風(fēng)險(xiǎn)用途方面不僅能夠適用于模型開(kāi)發(fā)者，且能夠適用于應(yīng)用程序及其運(yùn)行的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。例如，只將用于支撐關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的AI技術(shù)部署于獲得認(rèn)證許可的AI數(shù)據(jù)中心，這一舉措在未來(lái)可能會(huì)擴(kuò)大AI監(jiān)管領(lǐng)域。

要素十：國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制。不同的國(guó)家在AI監(jiān)管規(guī)則方面難免會(huì)出現(xiàn)沖突，例如，歐盟《人工智能法案》中的舉措相較于美國(guó)的監(jiān)管舉措更加科學(xué)高效。因此，如何更好地協(xié)調(diào)各國(guó)AI監(jiān)管，仍需要各國(guó)共同努力。

04

美國(guó)未來(lái)AI監(jiān)管道路

對(duì)于美國(guó)未來(lái)AI監(jiān)管情況，本報(bào)告作出了以下推斷：

1、在未來(lái)幾年內(nèi)，美國(guó)推行類似于歐盟《人工智能法案》的法律法規(guī)的可能性很低。報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)可能會(huì)更多地在AI權(quán)利法案上繼續(xù)努力；

2、私營(yíng)科技企業(yè)會(huì)推動(dòng)AI計(jì)劃，為客戶提供更高質(zhì)量的服務(wù)。這種舉措也可以幫助企業(yè)避免政府所采取的嚴(yán)厲管制措施；

3、聯(lián)邦政府對(duì)AI及AI研究方面的投入將不斷擴(kuò)大。此種投入同時(shí)也包括對(duì)非營(yíng)利組織及高校的相關(guān)投入，以此來(lái)提升國(guó)家科技及經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力；

4、聯(lián)邦政府將會(huì)制定并推行限制聯(lián)邦機(jī)構(gòu)中可能會(huì)滋生AI偏見(jiàn)及風(fēng)險(xiǎn)的行政命令。這種舉措可以為公民提供更加完善的服務(wù)，并增強(qiáng)AI的安全性；

5、聯(lián)邦政府將不斷加強(qiáng)AI風(fēng)險(xiǎn)管理、標(biāo)準(zhǔn)、審計(jì)與評(píng)估；

6、美國(guó)各州及各市可能會(huì)采取有針對(duì)性的行動(dòng)。例如，加利福尼亞州可能會(huì)通過(guò)一項(xiàng)AI法案，以此推動(dòng)美國(guó)AI監(jiān)管環(huán)境的改變，但本報(bào)告認(rèn)為，此種可能性較低；

7、全球監(jiān)管環(huán)境可能會(huì)因國(guó)家之間的貿(mào)易摩擦而出現(xiàn)危機(jī)；

8、反壟斷機(jī)構(gòu)會(huì)推動(dòng)防止“大科技”公司主導(dǎo)的AI虛假行為及基于AI的欺詐行為；

9、AI可能將在軍事、智能等領(lǐng)域得到應(yīng)用；

10、科技競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)使美國(guó)對(duì)于先進(jìn)圖形處理器等AI技術(shù)的出口及對(duì)相關(guān)投資的管制逐步擴(kuò)大和延伸。

來(lái)源：賽博研究院